1.[单选] [1 分] 在贷款的支付环节，审核银行授信业务审批文书是否在有效期内，属于（ ）A.放款执行部门B.法律保全部门C.财务会计部门D...
1.[单选] [0.5 分] （ ）可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。A.全面结算会员B....
1.[单选] [0.5 分] （ ）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。【答案】C【解析】考查存托凭证定义。存托凭证（...
1.[单选] [0.5 分] 买方在支付了一定费用后，即取得在合约有效期内或到期时以约定的汇率购买或出售一定数额某种外汇资产的权利的金融产...
1.[单选] [0.5 分] 下列不属于优先股特点的是( )。【答案】B【解析】虽然优先股股东一般不参与公司经营决策，表决权受到限制，但并不代...
1.[单选] [0.5 分] 中央银行垄断货币发行权，是全国唯一有权发行货币的机构，对调节货币供应量、保证货币流通的正常与稳定负有责任，指...
1.[单选] [0.5 分] （ ）是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。【答案】B...
1.[单选] [0.5 分] 下列关于证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具备的条件的说法，错误的是（ ）。【答案】B【解析】根...
1.[单选] [1 分] 决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇是（ ）履行的合规管理职责。【答案】B【解析】证券公司董事会决定本...
1.[单选] [1 分] 下列关于约定回购式证券交易的说法有误的是（ ）。【答案】A【解析】考点：考查约定购回式证券交易的风险管理。证券公...
1.[单选] [1 分] 关于跨越信息隔离墙管理的说法，正确的是（ ）。【答案】B【解析】本题考查对跨越信息隔离墙管理的理解。A 选项错误...
1.[单选] [1 分] 下列关于在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件的说法中，有误的是（ ）。【答案】C【解析】考点：本题考查...
1.[单选] [0.5 分] 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司（）承担全面风险管理的最终责任。【答案】C【解析】证券公司董事...
1.[单选] [0.5 分] 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（ ）年至（ ）年的证券市场禁入...
1.[单选] [0.5 分] 关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是（ ）。【答案】B【解析】合伙人以实物、知识产权、土地使用权或者其他财...
1.[单选] [1 分] 如果某债券基金的久期是 5 年，那么，当市场利率下降 1％时，该债券基金的资产净值将（ ）；当市场利率上升 1％时...
1.[单选] [1 分] 为防范债券回购风险可以采取的措施有（ ）。Ⅰ.建立健全逆回购交易质押品管理制度，根据质押品资质审慎确定质押率水平...
1.[单选] [1 分] 下列关于我国 QDII 基金产品的特点的说法,错误的是（ ）。【答案】D【解析】QDII 基金产品的门槛较低，大部分金融...
1.[单选] [1 分] 投资政策说明书的内容不包括（ ）。【答案】B【解析】投资政策说明书的内容一般包括投资回报率目标、投资范围、投资限...
1.[单选] [1 分] 非系统性风险是由于公司特定经营环境或特定事件变化引起的不确定性的加强，只对个别公司的证券产生影响，是公司特有的...
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