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2023年证券从业《金融市场基础知识》模拟卷1.docx

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1.[单选] [0.5 分] ( )是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。【答案】B【解析】考查商业银行次级债券的定义。商业银行次级债券是指商业银行发...

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碎片内容

2023年证券从业《金融市场基础知识》模拟卷1.docx

文档导读(AI 摘要)

分类:遴选试题 | 文种:办法 | 涉及机构:商业银行、证券公司、设立私募基金子公司 | 时间:2023年 | 全文约 1,061 字

核心要点

  • 【答案】B【解析】按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定。

文档正文(预览部分)

1.[单选] [0.5 分] ( )是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。【答案】B【解析】考查商业银行次级债券的定义。商业银行次级债券是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券A.商业银行资本补充债券B.商业银行次级债券C.商业银行金融债券D.商业银行一般债券2.[单选] [0.5 分] 按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件,下列说法不正确的是( )。【答案】B【解析】按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件:有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员,融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价,故选项 B 错误。A.

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来源:清风知己网

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