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2023年证券从业《金融市场基础知识》押题卷2.docx

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碎片内容

2023年证券从业《金融市场基础知识》押题卷2.docx

文档导读(AI 摘要)

分类:遴选试题 | 文种:办法 | 涉及机构:公司、一国证券市场流通的代表外国公司、证券公司 | 时间:2023年 | 全文约 1,074 字

核心要点

  • A.现券交易B.回购交易C.远期交易D.期货交易3.[单选] [0.5 分] 《证券公司全面风险管理规范》要求证券公司建立健全与( )相适应的全面风险管理体系。
  • 【答案】C【解析】《证券公司全面风险管理规范》要求证券公司建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系,包括建立与业务复杂程度和风险指标体系相适应的风险管理信息技术系统,覆盖各风险类型、业务条线、各个部门、分支机构及子公司,对风险进行计量、汇总、预警和监控。
  • A.对投资进行分类评估和分类管理B.对投资提供同质化服务C.监管底线要求、自律组织规定产品名录指引D.经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制5.[单选] [0.5 分] 编制股票价格指数时,需要将基期平均股价或市值定为某一常数,并据此计算计算期股价的指数值。
  • 从经营机构角度来看,《证券期货投资者适当性管理办法》作出的要求不包括( )。
  • 《证券期货投资者适|当性管理办法》要求经营机构对投资进行分类评估和分类管理,为经营机构提供差异化服务奠定基础。

文档正文(预览部分)

1.[单选] [0.5 分] ( )是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。【答案】C【解析】考查存托凭证定义。存托凭证(DepositaryReceipts,DR)是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。存托凭证一般代表外国公司股票,有时也代表债券。存托凭证也被称为预托凭证。A.证券凭证B.国外凭证C.存托凭证D.流通凭证2.[单选] [0.5 分] ( )是指债券买卖双方(资金融入方和资金融出方)在成交的同时,约定于未来某一时间以某一约定价格双方再进行反向交易的行为。【答案】B【解析】回购交易,.是指债券买卖双方(资金融入方和资金融出方)在成交的同时,约定于未来某一时间以某一约定价格双方再进行反向交易的行为。A.现券交易B.回购交易C.远期交易D.期货交易3.[单选] [0.

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来源:清风知己网

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