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2023年证券从业《法律法规》模拟卷5.docx

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1.[单选] [1 分] 关于跨越信息隔离墙管理的说法,正确的是( )。【答案】B【解析】本题考查对跨越信息隔离墙管理的理解。A 选项错误,保密侧(并非公开侧)业务部门应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提...

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碎片内容

2023年证券从业《法律法规》模拟卷5.docx

文档导读(AI 摘要)

分类:遴选试题 | 文种:办法 | 涉及机构:证券公司、本题考查证券公司 | 时间:2023年、2016 年、2020 年、2022 年 | 全文约 1,044 字

核心要点

  • 【答案】B【解析】证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心,主要包括净资本、风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率等。
  • 2016 年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》,并于 2020 年、2022 年进行两次更新修正,进一步完善了解投资者信息的要求,在原有了解投资者信息的基础上,明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等,新增了投资者( )。
  • A.投资目标B.投资经验C.风险偏好及可承受损失D.财务状况4.[单选] [1 分] 以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求,说法错误的是( )。
  • 【答案】C【解析】考点:本题考查证券公司的客户身份资料和交易记录保存的基本要求。

文档正文(预览部分)

1.[单选] [1 分] 关于跨越信息隔离墙管理的说法,正确的是( )。【答案】B【解析】本题考查对跨越信息隔离墙管理的理解。A 选项错误,保密侧(并非公开侧)业务部门应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请,并经其审批同意。B 选项正确,跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙。C 选项错误,跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息,不应获取与跨墙业务无关的内幕信息。D 选项错误,证券公司有关部门应对(并非无须)跨墙人员的行为进行监督管理。故本题选 B 选项。A.公开侧业务部门应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请,并经其审批同意B.跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙C.跨墙人员在跨墙期间使用跨墙后知悉的内幕信息。D.证券公司无须对跨墙人员的行为进行监督管理2.

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来源:清风知己网

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