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2023年证券从业《法律法规》模拟卷2.docx

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1.[单选] [0.5 分] 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取( )年至( )年的证券市场禁入措施。【答案】B【解析】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情...

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碎片内容

2023年证券从业《法律法规》模拟卷2.docx

文档导读(AI 摘要)

分类:遴选试题 | 文种:报告、决定、函 | 涉及机构:证券公司、国务院、动用证券投资者保护基金的证券公司 | 时间:2023年 | 全文约 1,058 字

核心要点

  • 【答案】A【解析】对不需要动用证券投资者保护基金的证券公司,国务院证券监督管理机构应当在批准破产清算前撤销其证券业务许可。

文档正文(预览部分)

1.[单选] [0.5 分] 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取( )年至( )年的证券市场禁入措施。【答案】B【解析】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取 3 年至 5 年的证券市场禁入措施。A.5;10B.3;5C.2;5D.1;32.[单选] [0.5 分] 流动性覆盖率等于优质流动性资产除以未来( )天现金净流出量。【答案】A【解析】流动性覆盖率是证券公司风险控制指标之一,根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,流动性覆盖率等于优质流动性资产除以未来 30 天现金净流出量。A.30B.60C.90D.153.[单选] [0.5 分] 股东大会是股份公司的权力机构,由( )组成。【答案】C【解析】股份有限公司股东大会由全体股东组成,股东大会是公司的权力机构,依法行使职权。

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来源:清风知己网

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