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2023年证券从业《法律法规》模拟卷3.docx

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1.[单选] [0.5 分] 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司()承担全面风险管理的最终责任。【答案】C【解析】证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任。A. 监事会B. 经理层C. 董事会D. 各...

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碎片内容

2023年证券从业《法律法规》模拟卷3.docx

文档导读(AI 摘要)

分类:遴选试题 | 涉及机构:公司、证券公司、分支机构和子公司 | 时间:2023年 | 全文约 1,103 字

核心要点

  • 1.[单选] [0.5 分] 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司()承担全面风险管理的最终责任。
  • 【答案】C【解析】证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任。
  • A. 60B. 180C. 360D. 904.[单选] [0.5 分] 非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件,下列不符合要求的是()。
  • 【答案】D【解析】非公开募集基金合格投资者的法人单位要求最近一年末净资产不低于 1000 万元。

文档正文(预览部分)

1.[单选] [0.5 分] 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司()承担全面风险管理的最终责任。【答案】C【解析】证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任。A. 监事会B. 经理层C. 董事会D. 各业务部门、分支机构和子公司2.[单选] [0.5 分] 独立董事与公司其他董事任期相同,连任时间不得超过()年。【答案】D【解析】独立董事与公司其他董事任期相同,连任时间不得超过 6 年。A. 3B. 4C. 5D. 63.[单选] [0.5 分] 对于采取代销方式销售的公司债券,其销售期最长不得超过()日。【答案】D【解析】《中华人民共和国证券法》规定,证券的代销、包销期限最长不得超过 90 日。A. 60B. 180C. 360D. 904.[单选] [0.5 分] 非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件,下列不符合要求的是()。

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来源:清风知己网

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