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碎片内容
1.[单选] [0.5 分] 在上海证券交易所，回购业务收取的手续费为成交金额的（ ）。A.0．3%B.0．2%C.0．1%D.0．5% 【答案】C【解析】在上海证券交易所，回购业务收取的手续费为成交金额的 0．1%。 考点 其他负债业务 2.[单选] [0.5 分] 在银行合规管理的操作中，董事会的职责不包括（ ）。A.负责监督银行的合规风险管理B.负责银行合规风险的有效管理C.审批银行的合规政策，包括一份组建常设的、有效的合规部门的正式文件D.对银行有效管理合规风险的情况每年至少进行一次评估 【答案】B【解析】银行高级管理层负责银行合规风险的有效管理。 考点 合规管理的基本机制 3.[单选] [0.5 分] 以下关于内部牵制阶段说法错误的是（ ）。A.内部牵制阶段主要强调管理是制衡的结果B.
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