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2022年11月期货从业资格考试《法律法规》真题.docx

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2022年11月期货从业资格考试《法律法规》真题.docx

文档导读(AI 摘要)

分类:遴选试题 | 涉及机构:期货公司、我国期货公司、担任期货公司 | 时间:2022年 | 全文约 1,061 字

文档正文(预览部分)

1.[单选] [0.5 分] 具有金融专业硕士研究生以上学历的人员,担任期货公司高级管理人员的,从事除期货以外的其他金融业务的年限可以放宽()。A.3 年B.6 个月C.1 年D.2 年【答案】C【解析】具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员,担任期货公司董事、监事和高级管理人员的,从事除期货以外的其他金融业务,或者法律、会计业务的年限可以放宽 1 年。2.[单选] [0.5 分] 根据《刑法》,自然人擅自设立期货公司,情节严重的,受到的刑罚应为()A.三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金B.十年以上有期徒刑C.三年以下有期徒刑,并处或者单处二万元以上二十万以下罚金D.拘役【答案】A【解析】擅自设立金融机构罪是指未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构的行为。

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来源:清风知己网

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