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2021年12月期货从业资格考试《法律法规》真题选题卷.docx

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碎片内容

2021年12月期货从业资格考试《法律法规》真题选题卷.docx

文档导读(AI 摘要)

分类:遴选试题 | 文种:报告、办法 | 涉及机构:期货公司、接受客户全权委 | 时间:2021年 | 全文约 1,096 字

核心要点

  • 1.[单选] [0.5 分] 销售机构应当募集资产管理计划结束后()个工作日内,将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构A.10B.7C.3D.5【答案】A【解析】销售机构应当在募集结束后十个工作日内,将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

文档正文(预览部分)

1.[单选] [0.5 分] 销售机构应当募集资产管理计划结束后()个工作日内,将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构A.10B.7C.3D.5【答案】A【解析】销售机构应当在募集结束后十个工作日内,将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。2.[单选] [0.5 分] 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于()年。A.15B.10C.20D.5【答案】C【解析】经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,防止泄露或者被不当利用,接受中国证监会及其派.出机构和自律组织的检查。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于 20 年。3.[单选] [0.

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来源:清风知己网

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