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2023年期货从业《期货法律法规》押题卷3.docx

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1.[单选] [0.5 分] ( )定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。【答案】D【解析】《期货投资者保障基金管理办法》第十九条第二款规定,中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司...

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碎片内容

2023年期货从业《期货法律法规》押题卷3.docx

文档导读(AI 摘要)

分类:遴选试题 | 文种:通报、办法 | 涉及机构:中国期货业协会、期货公司、公司 | 时间:2023年 | 全文约 1,064 字

核心要点

  • A.中国期货业协会B.期货交易所C.期货保证金安全存管监控机构D.中国证监会2.[单选] [0.5 分] ( )是当事人双方自行协商,就实体权利的处分达成协议,从而解决争议的活动,是解决投资者与期货公司之间纠纷的重要方式。
  • 【答案】A【解析】和解是当事人双方自行协商,就实体权利的处分达成协议,从而解决争议的活动,是解决投资者与期货公司之间纠纷的重要方式。
  • 【答案】B【解析】《期货从业人员执业行为准则》是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面提出基本要求。
  • 是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的依据。
  • A.期货交易所B.中国期货业协会C.中国证监会D.从事期货经营业务的机构4.[单选] [0.5 分] 被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的,中国证监会应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关措施。

文档正文(预览部分)

1.[单选] [0.5 分] ( )定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。【答案】D【解析】《期货投资者保障基金管理办法》第十九条第二款规定,中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。A.中国期货业协会B.期货交易所C.期货保证金安全存管监控机构D.中国证监会2.[单选] [0.5 分] ( )是当事人双方自行协商,就实体权利的处分达成协议,从而解决争议的活动,是解决投资者与期货公司之间纠纷的重要方式。【答案】A【解析】和解是当事人双方自行协商,就实体权利的处分达成协议,从而解决争议的活动,是解决投资者与期货公司之间纠纷的重要方式。《民事诉讼法》规定"双方当事人可以自行和解"。A.和解B.调解C.仲裁D.诉讼3.[单选] [0.

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来源:清风知己网

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