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2023年期货从业《法律法规》模拟卷7.docx

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2023年期货从业《法律法规》模拟卷7.docx

文档导读(AI 摘要)

分类:遴选试题 | 文种:报告、通知、决定、意见、办法 | 涉及机构:期货公司、公司、协会 | 时间:2023年 | 全文约 1,045 字

文档正文(预览部分)

1.[单选] [0.5 分] 首席风险官任期届满前,期货公司董事会( )。【答案】C【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十四条首席风险官任期届满前,期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。考点A.可以随时免除其职务B.应当提前 30 日将免除决定通知本人C.无正当理由不得免除其职务D.免除其职务须经监管部门批准2.[单选] [0.5 分] 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,由( )注销其从业资格。【答案】C【解析】《期货从业人员管理办法》第十一条规定,期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起 10 个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。A.中国证监会派出机构B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证监会3.[单选] [0.

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来源:清风知己网

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