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2023年期货从业《法律法规》模拟卷4.docx

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1.[单选] [0.5 分] 期货投资者保障基金是在( )严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。【答案】C【解析】《期货投资...

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碎片内容

2023年期货从业《法律法规》模拟卷4.docx

文档导读(AI 摘要)

分类:遴选试题 | 文种:报告、办法 | 涉及机构:期货公司、证券公司、公司 | 时间:2023年、2007 年、1999 年、2003 年 | 全文约 1,080 字

核心要点

  • A.2007 年 4 月 15 日B.2003 年 7 月 1 日C.1999 年 9 月 1 日D.1995 年 10 月 25 日3.[单选] [0.5 分] 期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的( )。
  • 【答案】A【解析】《期货公司监督管理办法》第四十七条规定,期货公司应当设立董事会,并按照《公司法》的规定设立监事会或监事,切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。
  • 【答案】D【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十九条规定,期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。

文档正文(预览部分)

1.[单选] [0.5 分] 期货投资者保障基金是在( )严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。【答案】C【解析】《期货投资者保障基金管理暂办法》第二条期货投资者保障基金(以下简称保障基金)是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。A.期货交易所B.证券交易所C.期货公司D.基金管理公司2.[单选] [0.5 分] 现行《期货交易管理条例》自( )起施行。【答案】A【解析】《期货交易管理条例》第八十六条规定,本条例自 2007 年 4 月 15 日起施行。1999 年 6 月 2日国务院发布的《期货交易管理暂行条例》同时废止。A.2007 年 4 月 15 日B.2003 年 7 月 1 日C.

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来源:清风知己网

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