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2023年期货从业《法律法规》模拟卷3.docx

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碎片内容

2023年期货从业《法律法规》模拟卷3.docx

文档导读(AI 摘要)

分类:遴选试题 | 文种:办法 | 涉及机构:期货公司、加盖公司、甲期货公司 | 时间:2023年 | 全文约 1,065 字

核心要点

  • A.应当承担赔偿责任B.不承担责任C.承担主要责任D.承担部分赔偿责任2.[单选] [0.5 分] 期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表,相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章,该报表的保存期限应当不少于( )年。
  • 【答案】C【解析】《期货公司风险监管指标管理办法》第十九条期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表,法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章。

文档正文(预览部分)

1.[单选] [0.5 分] 由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的,期货公司( )。【答案】B【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若于问题的规定》第 23 条的规定,期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的,应当承担赔偿责任,但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的,期货公司不承担责任。A.应当承担赔偿责任B.不承担责任C.承担主要责任D.承担部分赔偿责任2.[单选] [0.5 分] 期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表,相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章,该报表的保存期限应当不少于( )年。【答案】C【解析】《期货公司风险监管指标管理办法》第十九条期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表,法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章。

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来源:清风知己网

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