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2022年期货从业资格考试《法律法规》预测试卷4.docx

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碎片内容

2022年期货从业资格考试《法律法规》预测试卷4.docx

文档导读(AI 摘要)

分类:遴选试题 | 文种:试卷、通知、办法 | 涉及机构:期货公司、擅自设立商业银行、证券公司 | 时间:2022年 | 全文约 1,033 字

核心要点

  • 中国证监会及其派出机构依法进行现场检查时,检查人员不得少于 2 人,并应当出示合法证件和检查通知书,必要时可以聘请外部专业人士协助检查。

文档正文(预览部分)

单选题 (共 69 题,共 69 分)1.中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得少于( )人,并应当出示合法证件和检查通知书。【答案】A【解析】《期货公司监督管理办法》第一百零六条规定,中国证监会及其派出机构可以对期货公司及其分支机构进行定期或者不定期现场检查。中国证监会及其派出机构依法进行现场检查时,检查人员不得少于 2 人,并应当出示合法证件和检查通知书,必要时可以聘请外部专业人士协助检查。中国证监会及其派出机构可以对期货公司子公司以及期货公司的控股股东、实际控制人进行延伸检查。A. 2 B. 3 C. 5 D. 7 2.推荐人每年最多只能推荐( )人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

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来源:清风知己网

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