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2022年期货从业资格考试《法律法规》模拟卷5.docx

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单选题 (共 70 题,共 70 分)1. 期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起( )年内未取得期货从业人员资格的,不得继续担任法定代表人。【答案】A【解析...

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碎片内容

2022年期货从业资格考试《法律法规》模拟卷5.docx

文档导读(AI 摘要)

分类:遴选试题 | 文种:意见、办法 | 涉及机构:期货公司、行业协会、人民法院 | 时间:2022年 | 全文约 1,035 字

核心要点

  • A. 独立 B. 与经营机构共同 C. 无需 D. 以上都不对 5.( )应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则,制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。
  • 行业协会应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则,制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录以及本办法第十九条、第二十二条规定的风险承受能力最低的投资者类别,供经营机构参考。

文档正文(预览部分)

单选题 (共 70 题,共 70 分)1. 期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起( )年内未取得期货从业人员资格的,不得继续担任法定代表人。【答案】A【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十四条规定,期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的,应当自本办法施行之日起 1 年内取得期货从业人员资格。逾期未取得期货从业人员资格的,不得继续担任法定代表人。A. 1 B. 2 C. 3 D. 5 2. 期货交易所因合并、分立或者解散而终止的,由( )予以公告。【答案】C【解析】《期货交易所管理办法》第十八条第一款规定,期货交易所因合并、分立或者解散而终止的,由中国证监会予以公告。A. 人民法院 B. 期货业协会 C. 中国证监会 D. 清算组 3.

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来源:清风知己网

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