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2021年11月期货从业资格考试《法律法规》真题选题卷.docx

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2021年11月期货从业资格考试《法律法规》真题选题卷.docx

文档导读(AI 摘要)

分类:遴选试题 | 文种:办法 | 涉及机构:期货公司、乙期货公司、某期货公司 | 时间:2021年 | 全文约 1,045 字

文档正文(预览部分)

1.[单选] [0.5 分] 某期货公司的期末净资本为 5000 万元,风险资本准备为 5500 万元,根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施( )。A.责令限期整改B.责令有关股东限期转让股权C.限制或暂停部分期货业务D.限制有关股东行使股东权利【答案】A【解析】《期货公司风险监管指标管理办法》第八条规定,净资本与公司风险资本准备的比例不得低于 100%。本题中净资本与风险资本准备的比例小于 100%。第二十九条规定,期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后 2 个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实,视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过 20 个工作日。2.[单选] [0.

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来源:清风知己网

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