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2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》名师预测卷4.docx

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碎片内容

2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》名师预测卷4.docx

文档导读(AI 摘要)

分类:遴选试题 | 文种:报告、决定、办法 | 涉及机构:公司、证券公司、国务院 | 时间:2022年 | 全文约 1,030 字

核心要点

  • 【答案】B【解析】证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整,减少注册资本,变更业务范围或者公司章程中的重要条款,合并、分立,设立、收购或者撤销境内分支机构,在境外设立、收购、参股证券经营机构,应当经国务院证券监督管理机构批准。

文档正文(预览部分)

单选题 (共 100 题,共 100 分)1.李某大学毕业后进入某证券公司工作,如果其从事代销金融产品业务,按规定应当具有( )资格。【答案】A【解析】证券公司从事代销金融产品活动的人员,应当具有证券从业资格,并遵守证券从业人员的管理规定。A. 证券从业 B. 法律从业 C. 市场营销 D. 会计从业 2.证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向中国证监会派出机构备案,备案材料包括( )。【答案】D【解析】证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向证监会派出机构备案,备案材料包括:合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等,并加盖双方单位的印鉴。① 合作内容② 起止时间③ 版面安排或者节目时间段④ 项目负责人A. ①②③B. ①②④C.

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来源:清风知己网

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