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碎片内容
证券从业试题及答案仅供参考1 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。A.中国证券登记结算公司B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券业协会2 中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起( )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。A.15B.20C.30D.453 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额( )的罚款。A.1-3%B.3-5%C.1-5%D.5-10%4 犯有内幕交易 泄露内幕信息罪，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )违法所得罚金。A.2;1 倍以上 3 倍以下B.3;2 倍以上 4 倍以下C.5;1 倍以上 5 倍以下D.5;3 倍以上 10 倍以下5 账户存续期间证券公司营业部应每( )年对自然人客户信息进行一次全面核查。A.1B.
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